广发期货首席风险官兼合规负责人章卿:金融机构开展互联网营销宣传需严守三道防线
【来源:期货日报网】
期货日报网讯(记者 杨美)为全面展现期货市场服务绿色金融的赋能效应,持续提升服务工作质效,更好推动期货市场高质量发展。6月26日至28日,在第14届中国(广州)国际金融交易博览会(下简称金交会)期间,由广州期货交易所、广东证监局指导,期货日报主办,广东证券期货业协会支持的“2025年期货助力绿色金融发展”系列活动同步召开。
广发期货首席风险官兼合规负责人章卿在“防范非法证券期货活动,守好个人钱袋子”投教专场活动中分享了金融机构在进行互联网营销宣传时的风控要点。
他提到,首先,金融机构要在持有的牌照和资格范围内进行营销。金融行业属于特许经营行业,不得无证经营或超范围经营金融业务。具体开展互联网营销宣传活动的金融从业人员,也应符合规定条件。其次,要建立健全金融互联网营销宣传内控制度和管理机制,指定牵头部门,明确人员职责及业务规范,同时应加强合规培训,完善监督检查、考核问责等配套措施。最后,要重视对互联网营销业务合作方的管控。要依法审慎确定与业务合作方的合作形式,事先明确责任义务、禁止行为,加强过程监督、舆情监控,确保相关营销宣传行为合法合规。
在具体宣传行为方面,章卿表示,金融机构还要注意公平竞争、尊重知识产权、保护投资者个人信息,不得欺诈或误导投资者,不得利用政府公信力进行营销宣传,不得损害投资者知情权,不得违反其他具体业务开展的合规底线要求,例如不得公开推介私募基金或私募资管产品等。
未来在做好投资者保护方面,章卿表示,广发期货将筑牢防非防线,专注投资者保护与陪伴。将防非教育融入企业文化和各项业务中,从开户及适当性管理环节、交易环节、日常跟进环节、培育环节等方面,将防非打非工作贯穿投资者服务始终;将持续加大与高校及各类企业的合作力度,定期举办投资者教育会议,为培育市场理性参与者贡献力量;将深耕投教投保内容创新,打造有特色、有温度的投教产品;还将强化协同联动,构建多方参与的防非共同体,进一步加强与监管部门、行业协会、金融机构及媒体的合作,形成防非打非工作合力。同时积极配合监管部门开展专项整治行动,推动行业防非工作规范化,为投资者构建坚实可靠的保护屏障。