神华期货：以监管政策为引领 深化合规治理转型

《关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见》（下称《意见》）一经发布，神华期货就组织全员认真学习和领会精神，并深刻认识到合规管理不仅是响应监管要求的外在约束，更是企业实现可持续发展的内生动力。在我国期货市场高质量发展进程中，合规管理与制度建设是期货公司稳健经营的基石，更是行业防范系统性风险、维护市场秩序的核心保障。

近年来，神华期货主动顺应监管导向与市场变革，以自我革新姿态推进合规体系优化与制度完善，实现从“被动合规”向“主动合规”、从“基础管控”向“精细治理”的转型。

构建迭代制度体系，筑牢合规根基

制度建设是合规管理的前提，神华期货已构建起一套相对完善的合规体系。在监管规则遵循上，严格依照《期货交易管理条例》《期货公司监督管理办法》等法规，落实投资者适当性管理，对客户风险承受能力进行精准评估，确保客户参与适合自身风险等级的期货交易。

在日常运营中，公司通过设置独立的合规部门，定期开展内部合规检查，对经纪业务、资产管理业务等关键环节进行监督，及时纠正潜在违规行为，保障了业务的有序开展。如在交易执行环节，合规部门严格监控交易指令的传递与执行流程，有效避免了内幕交易、操纵市场等违法违规行为的发生。

在客户管理上，公司严格落实适当性要求，从资产规模、投资经验、风险承受力、资金合法性等维度指标入手。完善客户回访与动态评估机制，专项回访高风险客户，防范纠纷风险。制度更新上，成立合规部牵头的“制度修订工作组”，建立年度修订机制。

在文档管理上，公司实现电子化存储与检索，支持关键词查询，自动提醒到期文档更新，区块链存证保障真实性。

保障合规与制度有效执行

自查是发现隐患的关键。公司在日常检查上建立“部门自查—合规督查—公司抽查”三级机制，业务部门每月自查操作规范性、资料完整性等。

专项排查则聚焦高风险领域，如居间人管理采用“穿透式”排查，核查资质、协议及行为，清理不合规居间人。

此外，还建立完善的交易监控系统，对客户交易行为进行全方位监控。通过分析交易数据，及时发现异常交易行为，如频繁撤单、大额异常交易等，并进行深入调查。利用风险预警模型，对市场风险、信用风险等进行实时评估和预警，为公司风险管理提供科学依据。交易监控与风险预警系统具备高度的智能化和自动化，能够帮助公司快速响应和处理风险事件，提高公司风险防控能力。

加强合规队伍建设，提升全员合规意识

人才是合规的核心资源。期货公司以“专业化、复合型”为目标建队伍，通过多元培训与考核强化全员合规文化。

队伍专业化方面，优化合规部门配置，明确人员需有2年以上金融从业经验、持期货从业资格，核心岗位需有法律或风控背景。建立培训体系，组织监管解读、案例分析等专项培训。

定期组织全体员工参加合规意识培训，通过案例分析、法规解读等方式，提高员工对合规重要性的认识。培训内容涵盖期货行业相关法律法规、公司内部规章制度、职业道德规范等。将合规意识培训纳入员工绩效考核体系，激励员工积极参与培训，增强合规意识。

针对不同业务岗位，开展有针对性的业务技能培训。提升员工的专业素养和业务能力，使其能够熟练掌握业务操作流程和风险控制要点。鼓励员工参加行业资格考试和培训课程，不断更新知识结构，适应行业发展的需要。建立员工培训档案，记录员工参加培训的情况和学习成果，为员工晋升和岗位调整提供参考依据。

加大对违规行为的处罚力度，对违反法律法规和公司内部规章制度的员工，依法依规严肃处理。处罚措施包括警告、罚款、降职、解除劳动合同等。建立违规行为记录档案，对有违规记录的员工在绩效考核、晋升等方面进行限制。

合规与制度建设是公司发展的生命线，在当前复杂多变的市场环境下，神华期货深刻认识到合规与制度建设的重要性，以规范业务活动制度为核心，以强化内部监督与制衡为保障，通过加强员工培训与教育、建立有效的激励约束机制、利用科技手段提升管理效能等配套措施，全面提升合规与制度建设水平。

未来，神华期货将持续以“合规为先、风控为本”推进工作：优化制度覆盖衍生品、跨境业务；强化新兴风险排查；培养复合型合规人才；深化科技融合提升智能化水平，为行业高质量发展、服务实体经济筑牢保障。